沾益工业园区管理委员会 关于云南省曲靖市审计局专项审计调查 发现问题整改情况报告

曲靖市审计局：

现就 2022 年曲靖市审计局对沾益工业园区管委会进行 2019 年至 2021 年度招商引资及园区建设成效专项审计调查发现的问题 整改情况报告如下：

一、基本情况

按照《曲靖市审计局关于对县级（市、区）2019 年至 2021 年度招商引资及园区建设成效专项审计调查的通知》（曲审办通 〔2022〕1 号）文件的要求，曲靖市审计局自 2022 年 3 月 21 日至 4 月 27 日，对沾益工业园区管委会进行 2019 年至 2021 年度招商 引资及园区建设成效专项审计调查。根据 2022 年 6 月 6 日，《云 南省曲靖市审计局专项审计调查报告》（曲审社调报〔2022〕1 号）要求，沾益工业园区管委会根据报告，严格对照审计发现的 问题，提出相应整改措施，积极认真逐条进行整改。

二、审计发现的主要问题及整改情况

（一）资源要素保障方面的问题

1.供地要素保障不足，影响项目落地。

问题描述：2019 年至 2021 年，沾益区投资促进局签约拟入驻 沾益工业园区的项目 49 个，其中：未落地项目 16 个，已落地项 目 33 个（含已投产 9 个，开工未建成 24 个）。未落地的 16 个项 目中，有 12 个项目因园区供地要素保障不足导致未落地，占未落地项目的 75%、总签约项目的 24.49%。

整改措施：沾益工业园区管委会将在坚持节约集约利用资源 的前提下，对符合产业发展的招商引资项目，做好项目用地和水、 电、气等生产要素保障，确保招商引资项目能够迅速开工，尽快 竣工投产，尽早形成产能。

整改情况：在供地要素保障上，针对因供地要素保障不足导 致未落地的项目，沾益工业园区管委会积极对接区自然资源局和 区林草局，围绕项目提前做好土地成片开发方案、林地报件等编 制工作，抓好土地、林地保障两篇文章，为项目落地夯实保障基础。

对此问题做到立行立改并长期坚持抓好整改。

2.招商引资项目土地等手续未办理就开工建设。

问题描述：1.2019 年至 2021 年，招商引资已落地的 33 个项 目中，21 个项目未办理建筑工程施工许可证。云南滇松涂料有限 公司年产 1 万吨水性涂料和 2 千吨油漆项目、宜兴市东明石油化 学助剂有限公司年产 1.5 万吨五氧化二磷项目，存在土地未进行挂 牌出让就核发了建筑施工许可证的情况。2.审计抽查发现：截至 2022 年 3 月底，深圳市德方纳米科技有限公司年产 20 万吨磷酸铁 锂前驱体项目、云南同振建设工程有限责任公司云内铝业制造园 项目已开工建设，但用地手续未报批；曲靖市沾益区呈钢能源有 限公司 100 万吨/年焦化项目，目前已投产，但项目用地仍未获批。

整改措施：沾益工业园区管委会将积极向区委、区政府、区 招商引资工作委员会及时汇报相关情况，并积极协调相关部门推 进解决项目落地中存在的困难问题，对发现手续不全的情况，统 一移送相关职能部门进行处理。

整改情况：沾益工业园区管委会积极向区委、区政府、区招 商引资工作委员会对相关情况进行了汇报，曲靖市沾益区人民政 府办公室发布了关于《做“未批先建”“边建边批”“先建后批”问题整 改工作的通知》，沾益工业园区管理委员会将严格按照此文件提 出的工作要求，进一步贯彻新发展理念，纠正项目建设中存在的 违规行为，对园区的项目手续进行全面梳理完善，协调相关部门 推进解决项目落地中存在的困难问题，对发现手续不全的情况， 统一进行处理。区委、区政府高度重视项目手续办理等历史遗留 问题，成立了工业园区项目不动产权登记遗留问题化解工作领导 小组，组建了园区项目不动产权登记遗留问题化解工作专班组， 目前专班组分 6 批次对 21 个项目涉及“规划、建设、验收”等环节 手续不全，制约不动产权登记遗留问题进行了现场踏勘和专题研究， 就项目手续办理中的各要素保障环节进行了工作安排及明确，截止 目前已有8个项目规划调整总图通过了园区管委会的初步联合审查， 下一步按照专家审查意见修改完善后将规划总图报专班组确认，并 开展后续工作。目前，云南同振建设工程有限责任公司云内铝业 制造园项目已完成土地挂牌出让；曲靖市沾益区呈钢能源有限公 司 100 万吨/年焦化项目中 120 亩用地已完成报批手续正在组织土 地招拍挂，另 35 亩用地已获批土地成片开发方案。

对此问题做到立行立改并长期坚持。

3.招商引资及基础设施项目推进缓慢。

问题描述：截至 2021 年底，2019 年至 2021 年招商引资已落 地项目 33 个项目中，投产项目仅 9 个，其中：2019 年签约的 12 个项目中仅有 5 个项目投产，其余 3 个项目开工未建成、4 个项目 未开工；2019 年以来，园区实施的 22 个基础设施建设项目中，2 个项目已竣工验收、17 个项目在建、3 个项目未开工。未开工项 目中，沾益工业园区花山片区有机硅产业园区基础设施建设项目 （一期），于 2021 年 9 月 14 日经公开招投标，由云南建投第二 安装工程有限公司联合重庆英杰建设工程设计有限责任公司中标 承建，双方于 2021 年 11 月 3 日签订了施工合同，由于土地调规 尚未完成报批，部分地块的林地手续仍在办理，截至 2022 年 3 月 底，该项目仍未开工；沾益工业园区花山片区南片区污水处理一 期工程和城西片区给水工程建设项目（二期），正在办理前期相关手续。

整改措施：沾益工业园区管委会将认真全面梳理 2019 年以来 已落地未投产的招商引资项目和未开工建设的基础设施项目，抓 好项目重点保障、实现堵点突破，围绕区委、政府确定的重点项 目开展工作，坚持以项目为抓手，抓牢抓实项目落地推进工作。 对项目落地推进中存在的一些问题，及时向区委、区政府、区招 商引资工作委员会汇报相关情况，并积极协调相关部门推进解决 项目落地中存在的困难问题。

整改情况：沾益工业园区管委会认真全面梳理 2019 年以来已 落地未投产的招商引资项目和未开工建设的基础设施项目，积极 对接区发改局、区工信局、区投促局、区自然资源局等部门，按 照区委、区政府有关全区重点项目推进情况的要求，对标对表认 真研究提出对策，及时报送项目推进情况，及时反映推进过程中 存在的困难问题。并且，严格按照沾益工业园区三年行动计划方 案中确定的重点项目推进计划，倒排工期、明确时间，抓好项目 重点保障、实现堵点突破，坚持以项目为抓手，抓牢抓实项目落 地推进工作。对项目落地中存在的困难问题，园区积极协调相关部门推进解决，提早谋划土地成片开发方案，加块土地及林地报 批时间，缩短项目手续办理时间。目前，沾益工业园区花山片区 有机硅产业园区基础设施建设项目（一期）、城西片区给水工程 建设项目（二期）已经开工建设。

对此问题园区将按照提出的整改措施要求立行立改并长期坚持。

（二）兑付招商引资各类奖补扶持企业产业发展等资金方面的

问题4.沾益区财政局未及时下达工业园区相关企业补助资金 26670000 元。 问题描述：2019 年至 2021 年，沾益区财政局收到省工信厅、省发展改革委下达的企业补助资金，截至 2022 年 3 月底，未拨付 工业园区相关企业专项资金 26670000 元，其中：2019 年 3750000 元、2020 年 2420000 元、2021 年 20500000 元。

整改情况：截至 2022 年 8 月，已整改拨付 250 万元，未拨 2417 万元。对于尚未拨付资金，财政部门将积极向区委、政府汇报， 努力筹措资金，化解资金矛盾，加大资金调度力度，确保资金适 时拨付到项目单位，加强对预算支出的管理和监督，切实发挥资金应有效益。

5.招商引资企业欠缴土地出让金 19933311.71 元。

问题描述：2019 年至 2021 年，沾益工业园区内挂牌出让土地 32 宗，供地总面积 165.49 公顷，应收缴土地出让收入 315386115 元，截至 2022 年 3 月底，实际欠缴 3 宗，涉及金额 19933311.71 元，其中：曲靖市沾益区财宏调味品有限公司欠缴 331871.71 元、 曲靖云昌煤业有限公司欠缴 4334400 元、曲靖卓扬工贸有限公司欠缴15267040 元。

整改情况：沾益工业园区管理委员会已积极向沾益区招商引 资工作委员会汇报，并协调沾益区自然资源局、区财政局等部门 督促各相关企业足额缴纳土地出让金。目前，正在催缴欠款。

（三）其他方面的问题

6.曲靖高新投公司违规进行招标代理服务采购。

问题描述：2019 年 4 月，曲靖高新投公司和旺和招标咨询有 限公司签订招标代理协议书，协议约定：将 2019 年 4 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日期间所有项目的招标代理工作直接委托给旺和招标咨 询有限公司，且招标代理费由投标人支付。在此期间，旺和招标 咨询有限公司共代理 6 个投资额超过 3000 万元基础设施配套项目 （项目总投资额 180336.22 万元）招标代理工作。抽查《曲靖精细 化工产业园启动区基础设施建设项目勘察、设计、施工总承包（EPC） 招标文件》，招标文件内容未注明招标代理服务费支付方式，中 标后通知中标人支付。

情况说明：曲靖高新技术产业开发区建设投资有限责任公司 于 2019 年 4 月 11 日以《招标代理机构采购申请》、拟邀请的《招 标代理单位名单》的文件形式上报沾益区工业园区管理委员会并 获准了《采购审批表》，并于 2019 年 4 月 15 日发布了《招标代 理机构采购询价文件》，邀请了中科标禾工程项目管理有限公司、 法正项目管理集团有限公司、旺和招标咨询有限公司三家进行了 招标采购，本次邀请了沾益区工业和信息化局相关人员参加开评 标会议，沾益工业园区管理委员会派出监督人员进行现场开、评 标监督，整个开、评标过程严格按照招标书的程序和规定进行。 招标代理费报价约定按照《招标代理服务收费管理暂行办法》（计价格〔2002〕1980 号）文件计价。经过现场开标、评标委员会评 标，推荐了旺和招标咨询有限公司作为第一中标候选人，在 2019 年 4 月 17 日签发了《中标通知书》，并于 2019 年 4 月 22 日签订 《招标代理合同》，合同实施期限：2019 年 4 月 1 日至 2022 年 4 月 1 日止（招标代理合同视工作成果一年一签），每年度经我公 司对代理服务工作进行考核，考核合格后，与旺和招标咨询有限 公司续签下一年度服务合同。高新投公司为了提高承担的投资工 程建设项目发包工作效率，保证项目及时实施，采用了年度所有 项目一次性比选的方式选择一家招标代理机构。

整改情况：为创造高新投公司健康、平稳、发展之路，目前 已建立招标代理服务机构库，通过公开招标，已遴选二户合格服 务商入库；针对审计发现的问题，公司第一时间组织相关人员进 行专题的学习动员和专项分析；针对问题学习国家相关文件；成 立了招投标领导小组并制定了相关的招投标管理及合同谈判方案， 以期保证公司往后的招标和投标顺畅、合规。

7.基础设施建设项目审批手续不全。

问题描述：（1）曲靖市沾益区省级工业园区冷链物流建设项 目、曲靖市沾益区省级工业园区花山片区给水工程建设项目，未 办理建设项目用地审批手续。

情况说明：冷链物流项目由于还未完成供地，无法取得用地 批准书；花山给水项目部分土地调规手续还未完成，未进行供地， 无法取得用地批准书。

整改措施：我公司将积极上报工业园区及区自然资源局，根据土地的调规情况分批次办理土地出让手续，取得用地批准书。2022 年 12 月 31 日前，办理完成五方主体招标手续并实施开工建 设。

问题描述：（2）沾益工业园区城西片区给水工程建设项目（二 期）、沾益工业园区城西片区土地开发整治和白水片区工业厂房 建设项目，未按规定报批可行性研究报告，用投资项目备案证代 替可行性研究报告批复。

情况说明：以上两个项目均为园区基础设施建设项目，为园 区生产企业提供场平和道路建设，供给生产生活用水，工期也较 紧；且属于原水厂的二期工程，在一期建设时已进行规划，对国 有企业的立项规定理解不够透彻，为了尽快启动项目建设，创造 沾益区良好的营商环境而采用备案立项。

整改措施：此事项高新投公司将立行立改，在以后项目建设 中将严格按照《政府投资条例》（国务院令 712 号）第九条规定 进行项目立项工作。

问题描述：（3）沾益工业园区城西片区基础设施和配套附属 设施建设项目，未办理建设项目用地规划许可证及建设工程规划 许可证。

情况说明：《沾益工业园区城西片区基础设施和配套附属设 施建设项目》属于招商配套基础设施建设项目，园区为主体单位， 高新投公司为实施单位；为保障招商引资项目尽快落地，需尽快 完善园区水电路气等配套基础设施要素保障。但土地未划拨或出 让，故无法及时办理用地规划许可证及工程规划许可证。 整改措施：高新投公司将立行立改，在今后的项目建设中严 格按照项目相关规定办理实施。

问题描述：（4）花山索通云铝炭素项目场平及道路基础设施建设工程、曲靖精细化工产业园启动区基础设施建设项目，未办 理建筑工程施工许可证。

情况说明：高新投公司作为园区内项目代建单位，进行园区 基础设施项目建设，土地未划拨或者出让至高新投公司，无法取 得用地批准书，用地批准书作为办理施工许可证的必要条件，故 高新投公司此类项目无法取得施工许可证。另外，部份项目用地 批准书必须由入驻企业进行办理；后期才能办理用地规划许可证 及工程规划许可证。故高新投公司未取得施工许可证。

整改措施：在今后的建设项目手续办理中，高新投公司将按 照相关规定，积极主动向上级主管部汇报，完善基本建设程序手 续。

8.基础设施建设项目应公开招标而未公开招标。

问题描述：沾益工业园区德方纳米 2 万吨补锂剂一期 110 亩场地平整工 程，估算总投资 1000 万元，2022 年 1 月 8 日，沾益区人民政府办 公室成立原云南建筑材料机械厂片区闲置土地工作指挥部，1 月 18 日指挥部办公室会议纪要（第 2 期）要求：沾益工业园区德方 纳米 2 万吨补锂剂一期 110 亩场地平整工程参照应急工程组织实 施，区高新投公司按照竞争性谈判程序，确定项目施工、造价等 参建单位。1 月 20 日，曲靖市曲靖高新投公司采用竞争性谈判方 式，确定中标人为云南众跃建筑工程有限公司；2 月 9 日，曲靖高 新投公司与云南众跃建筑工程有限公司，签订施工合同，合同暂 估总价 1000 万元。

情况说明：由于沾益区委政府在签订的招商协议中承诺提供 企业方土地的时间极为紧张，企业方要求在 2022 年 2 月底前提供场平合格的土地。为留住优质企业、营造沾益区良好的招商引资 环境，沾益区政府于 2022 年 1 月 8 日成立原云南建筑材料机械厂 片区闲置土地工作指挥部高位推进该项目建设。指挥部高度重视 项目建设，由于工期紧任务重，在企业方要求的工地时间周期内 若采用公开招标方式选择施工单位的方式，将无法在协议期内提 供合格的用地给企业方，这样将导致优质的企业流失，对沾益区 的营商环境将会造成较大的负面影响。德方纳米 2 万吨补锂剂项 目指挥部在 2022 年 1 月 18 日召开的《指挥部第二次会议》中， 明确德方纳米 2 万吨补锂剂一期 110 亩场地平整项目基础设施建 设主体为沾益工业园区管理会，高新投公司负责项目具体建设工 作，同时在会议中明确了项目参照应急工程组织实施，并采用竞 争性谈判方式招标确定各参建单位；指挥部会议明确要求：“在企 业方提供场平方案后 15 天内完成场平工作”。高新投公司依据指 挥部在 2022 年 1 月 18 日召开的《指挥部第二次会议》决定精神， 在第三方招标服务单位组织下，于 2022 年 1 月 20 日召开竞争性 谈判会议，会议邀请了沾益工业园区管理委员会相关人员及纪律 监督人员到场监督，开评标由抽取的专家严格按照开评标及招标 文件的相关要求，在公开、公平、公正的环境下推选出云南众跃 建筑工程有限公司作为第一中标候选人，众跃公司和高新投公司 签署了正式的《施工合同》。

整改措施：在今后的工程项目建设管理过程中，高新投公司 将严格执行《中华人民共和国招标投标法》和政府各级有关部门的 规定、规章规范运行，对不符合制度要求的将立行立改。

9.欠付龙华街道办事处、西平街道办事处征地补偿款。

问题描述：截至 2021 年12 月底，已付龙华街道办事处征地补偿费 3548435 元，欠付 49260080.48 元；已付西平街道办事处征 地补偿费 4006052.4 元，欠付 9814320.2 元。

整改措施：沾益工业园区管委会将积极筹措资金，足额支付 欠付的征地补偿款，今后将按照园区实际，分批制定支付计划。

整改情况：园区征地下欠的土地补偿款应由沾益区财政负责 拨付，但因经济下行，为保工资、保运转、保民生，区级财政收 支平衡困难，暂无力支付下欠征地款项。从长远考虑也为保障群 众的基本生活开支，下欠征地款利息会如期支付。经区级领导及 工业园区主要领导带头研究，区委、政府计划在 5-10 年内分批次 逐步支付结清下欠土地补偿款。初步计划：5 年内支付下欠款项的 40%，10 年内支付结清。沾益工业园区管委会也将积极筹措资金 协助区委、区政府尽快结清下欠土地补偿款。

园区将按照整改方案中的整改措施及要求立行立改并长期坚 持抓好整改工作。

10.违规发放招商引资考核奖。 问题描述：2020 年 4 月，沾益工业园区管理委员会发放 2016 年招商引资考核奖 60000 元。

整改措施：沾益工业园区管委会严格执行各项工资、津贴补 贴政策。在今后一律不以任何借口、任何名义、任何方式在国家 统一工资政策之外新设津贴、补贴、奖金项目，不得违反国家和 我省有关公务员奖励的规定，以各种名义向职工普遍发放各类奖 金。

整改情况：审计期间，沾益工业园区管理委员会已组织清退 违规发放的招商引资考核奖。

三、下步工作打算

针对以上问题，园区将严格落实主体责任，认真进行整改， 积极向沾益区委、区政府、区招商引资工作委员会汇报，协调相 关部门全力强化要素保障，推进园区稳定快速发展；认真落实主 体责任，积极筹措资金，根据融资情况，分期足额支付欠付的征 地补偿款；园区对2017年以后的招商引资奖已进行了清退，在今 后园区将汲取教训，严格执行相关文件精神。 总之，沾益工业园区管委会将根据市审计局审计发现问题的 相关整改要求，在规定时间内，严要求高标准完成整改工作，同 时，园区将以市审计局专项审计发现的问题为契机，举一反三， 进一步规范园区各项工作。

沾益工业园区管理委员会

2022年8月6日